19 octubre, 2021

Conoce el perfil de un oficial de cumplimiento o compliance

El cumplimiento es un tema extremadamente importante y complejo en la actualidad. Por lo tanto, las empresas establecen un Departamento de Cumplimiento o contratan personas para realizar el cumplimiento empresarial (Gerente o responsable del cumplimiento normativo) al que, con el objetivo principal de monitorear e interpretar las regulaciones legales, se ha agregado una función igualmente importante, a saber, la educación y conocimiento de los empleados de la empresa con las regulaciones.

Requisitos de educación

Estos son algunos requisitos para ser compliance, como los educativos:

  • Licenciatura en contabilidad, negocios, administración pública o campo relacionado.
  • Siete (7) años de experiencia laboral en auditoría de desempeño profesional, analítica o similar.
  • Tres (3) años de experiencia como auditor líder o similar en la dirección y dirección de personal profesional; o una combinación equivalente de educación y experiencia suficiente para realizar con éxito las tareas esenciales del trabajo.
  • Posesión de una designación profesional como Auditor Interno o Contador Público, Profesional de Auditoría Gubernamental, Analista de Sistemas de Información, Gerente de Finanzas Gubernamentales o Examinador de Fraude con certificado.

Además de las profesiones, para poder ser un oficial de cumplimiento existen otros requisitos como:

  1. Certificaciones: Algunas áreas de cumplimiento se benefician o requieren certificaciones de cumplimiento específicas. Hay organizaciones que requerirán que el oficial de cumplimiento complete el Programa Profesional Certificado de Ética y Cumplimiento (CCEP). Los gerentes de cumplimiento también pueden obtener la certificación a través de organizaciones de acreditación como la Asociación Internacional de Profesionales de Riesgos y Cumplimiento, que ofrece la certificación de Profesional Certificado en Gestión de Riesgos y Cumplimiento. Los gerentes de cumplimiento necesitan el tipo de capacitación y experiencia que les brinde un conocimiento profundo de las leyes y regulaciones relevantes para sus industrias elegidas.
  2. Experiencia laboral: Los oficiales de cumplimiento deben tener un conocimiento profundo de los campos en los que trabajan. Deben conocer el funcionamiento interno de las operaciones de la organización y cómo el cumplimiento se relaciona con ellas. Obtener experiencia laboral en un área elegida puede ayudar a un profesional a pasar a un rol de oficial de cumplimiento. Una vez que tenga una licenciatura y esté trabajando en una empresa, si actualmente no está trabajando en el departamento de cumplimiento, puede comunicarle a su gerente que está interesado en trabajar en cumplimiento y preguntar qué se necesita para pasar a ese departamento. Es posible que pueda obtener experiencia en cumplimiento en el trabajo en un rol menor a medida que asciende al título de oficial de cumplimiento.
  3. ÉticaEntre la experiencia deseada de un oficial de cumplimiento está la planificación como responsabilidad clave. Debe identificar las áreas del negocio donde existe riesgo de incumplimiento y desarrollar políticas para reducir ese riesgo. También debe planificar programas de comunicación y capacitación para ayudar a los empleados a comprender sus roles en cumplimiento. El incumplimiento puede tomar la forma de una conducta ilegal, poco ética o inapropiada, así como el incumplimiento de las políticas y procedimientos de la empresa. Las empresas que no cumplan con las regulaciones pueden enfrentar fuertes multas o acciones legales. También pueden perder la confianza de sus clientes e inversores.
  4. Cumplimiento. Los oficiales de cumplimiento tienen que tener la experiencia de realizar auditorías periódicas. Si encuentran problemas durante la auditoría, investigan la causa y toman medidas, como capacitación adicional o revisión de políticas. En casos graves de conducta ilegal o inapropiada, pueden recomendar una acción disciplinaria.

Para finalizar, es importante que notes todos los requerimientos para ser un oficial de cumplimiento en una empresa como las profesiones, los certificados más importantes, la experiencia laboral, y el cumplimiento y la ética de un compliance. Todo con el fin de crecer profesionalmente y buscar más opciones en el mundo laboral.

 

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