{"id":5588,"date":"2022-11-25T08:00:00","date_gmt":"2022-11-25T14:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/?p=5588"},"modified":"2022-11-30T08:58:57","modified_gmt":"2022-11-30T14:58:57","slug":"funciones-departamento-cumplimiento-normativo","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/funciones-departamento-cumplimiento-normativo\/","title":{"rendered":"Funciones principales del departamento de cumplimiento normativo en una empresa"},"content":{"rendered":"<p>De manera breve, sencilla y contundente, la mejor definici\u00f3n para el concepto de <strong><a href=\"https:\/\/www.amitai.com\/es\/mantener-cumplimiento-normativo-filosofia-empresa\/\" target=\"_blank\" data-type=\"URL\" data-id=\"https:\/\/www.amitai.com\/es\/mantener-cumplimiento-normativo-filosofia-empresa\/\" rel=\"noreferrer noopener\">cumplimiento normativo<\/a><\/strong> es este, <strong>actuar conforme a la legalidad<\/strong>. De ah\u00ed se desprende que en las organizaciones se establezca una estructura que vigile las obligaciones legales, normativas y c\u00f3digos de conducta, con el fin de evitar riesgos. Conoce las <strong>funciones<\/strong> de este departamento y ayuda a mantener la estabilidad de tu empresa.<\/p>    <h2 class=\"wp-block-heading\">Marco Internacional<\/h2>    <p>La observancia normativa o <strong>compliance<\/strong> garantiza el cumplimiento correcto de las leyes y normas aplicables a los miembros de cada organizaci\u00f3n con base a:<\/p>    <ul class=\"wp-block-list\"><li>Su actividad o giro.<\/li><li>Marco normativo y reglamentario.<\/li><li>Pol\u00edticas y est\u00e1ndares internos.<\/li><li>C\u00f3digos \u00e9ticos.<\/li><li>Buenas pr\u00e1cticas.<\/li><li>Compromisos con clientes y proveedores.<\/li><\/ul>    <p>A nivel internacional, la norma<a href=\"https:\/\/www.normas-iso.com\/iso-19600-sistemas-de-gestion-de-compliance\/\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\"> <strong>ISO 19600<\/strong><\/a> refuerza la importancia del compliance dentro de las empresas y ofrece una gu\u00eda de referencia para el establecimiento de un sistema eficaz. Esto con el fin de evitar o minimizar los riesgos de incumplimiento legal, como sanciones, contingencias, multas, crisis, da\u00f1os a la marca, costes financieros, etc.<\/p>    <h2 class=\"wp-block-heading\">Funciones principales del \u00e1rea de control normativo<\/h2>    <p>Para que tu <strong>departamento de cumplimiento reglamentario<\/strong> abarque todas las funciones que se require, debe enfocarse en cinco actividades b\u00e1sicas.<\/p>    <h3 class=\"wp-block-heading\">Identificar los riesgos<\/h3>    <p>No todas las empresas deben cumplir las mismas normas. Sin embargo, los ejemplos m\u00e1s usuales que debes considerar para su vigilancia y cumplimiento son:<\/p>    <ul class=\"wp-block-list\"><li>Normativas medioambientales, de seguridad y alimenticias (si es el caso).<\/li><li>Leyes de competencia.<\/li><li>Leyes anticorrupci\u00f3n.<\/li><li>Restricciones comerciales.<\/li><li>Ciberdelincuencia.<\/li><li><em>Mobbing<\/em> y acoso sexual.<\/li><\/ul>    <h3 class=\"wp-block-heading\">Ofrecer lineamientos para la prevenci\u00f3n<\/h3>    <p>Al prevenir, se logra la identificaci\u00f3n oportuna de los riesgos y el <strong>establecimiento de controles<\/strong>, adem\u00e1s de evitar alg\u00fan incumplimiento normativo o disminuir su posible ocurrencia. Del mismo modo, el compliance debe anticipar la nueva normativa a cumplir seg\u00fan las actividades que la empresa desee instaurar. Por ejemplo, si quieres iniciar a exportar, se debe conocer la legislaci\u00f3n de los pa\u00edses importadores para no caer en pr\u00e1cticas ilegales.<\/p>    <h3 class=\"wp-block-heading\">Establecer controles y protecci\u00f3n de incumplimientos<\/h3>    <p>El establecimiento de controles tiene la finalidad de detectar fallas o posibles deficiencias que podr\u00edan acarrear riesgos operativos o legales. Una vez que se detectan estos incumplimientos, es primordial ajustarlos para su correcta funci\u00f3n, o bien, implementar unos nuevos.<\/p>    <h3 class=\"wp-block-heading\">Disminuir o frenar las infracciones<\/h3>    <p>La manera de evaluar los controles es por medio de su revisi\u00f3n o monitoreo. En cuanto se detecta alguna desviaci\u00f3n, el departamento deber\u00e1 implementar la <strong>acci\u00f3n correctiva<\/strong> que evite su repetici\u00f3n en el futuro y que abarque todas las \u00e1reas relacionadas.<br><br>Los resultados del monitoreo y el seguimiento despu\u00e9s de la correcci\u00f3n se deber\u00e1n <strong>reportar <\/strong>de manera oportuna y consistente a los directivos de la empresa. Adem\u00e1s, permanentemente, se les informar\u00e1 lo relativo a todas las actualizaciones normativas, los riesgos de incumplimiento y las medidas de correcci\u00f3n.<\/p>    <h3 class=\"wp-block-heading\">Brindar asesoramiento relativo a las normas y controles<\/h3>    <p>El equipo de compliance, tambi\u00e9n, debe asesorar a los miembros de la organizaci\u00f3n sobre los lineamientos, normas y controles que cada uno debe acatar. En caso de surgir alguna duda por incumplimiento, es esta \u00e1rea quien asesora para aclarar la situaci\u00f3n.<br><br>Por otro lado, el departamento debe mantenerse informado con respecto a las <strong>nuevas regulaciones<\/strong> y establecerlas en los procedimientos de la organizaci\u00f3n. Esto incluye acciones como las siguientes:<\/p>    <ul class=\"wp-block-list\"><li>Comunicaci\u00f3n y difusi\u00f3n a todos los niveles involucrados de la organizaci\u00f3n.<\/li><li>Capacitaci\u00f3n, principalmente si se requiere alg\u00fan cambio en las actividades, monitoreos o evaluaciones.<\/li><li>Implementaci\u00f3n a nivel de \u201cpiso\u201d y documental.<\/li><li>Verificaci\u00f3n, la que regularmente es en registros escritos o digitales y por encuestas al personal.<\/li><li>Seguimiento de los resultados.<\/li><\/ul>    <p>Contar con un departamento de <strong>observancia normativa<\/strong> en tu organizaci\u00f3n es fundamental. Sin importar su tama\u00f1o o sector, ayuda a prevenir y evitar malas pr\u00e1cticas, conductas y delitos, pues todos tendr\u00e1n claro las leyes externas, pol\u00edticas internas, compromisos con terceros y c\u00f3digos \u00e9ticos que se deben cumplir.<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>De manera breve, sencilla y contundente, la mejor definici\u00f3n para el concepto de cumplimiento normativo es este, actuar conforme a<\/p>\n","protected":false},"author":6,"featured_media":5590,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[2846],"tags":[],"class_list":["post-5588","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-cultura-organizacional"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/5588","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/6"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=5588"}],"version-history":[{"count":6,"href":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/5588\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":5595,"href":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/5588\/revisions\/5595"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/5590"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=5588"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=5588"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=5588"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}