{"id":3994,"date":"2021-09-16T18:43:10","date_gmt":"2021-09-17T00:43:10","guid":{"rendered":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/?p=3994"},"modified":"2021-10-11T07:11:34","modified_gmt":"2021-10-11T13:11:34","slug":"principales-funciones-compliance","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/principales-funciones-compliance\/","title":{"rendered":"Conoce las 3 principales funciones de un compliance"},"content":{"rendered":"<p>Los intereses de la empresa est\u00e1n orientados al \u00e9xito econ\u00f3mico. El cumplimiento parece interponerse en el camino. Cada vez es m\u00e1s dif\u00edcil cumplirlo y son m\u00e1s las reglas a observar. Reglas\u00a0que a veces incluso se contradicen entre s\u00ed a nivel internacional. Un oficial de cumplimiento ayuda a sortear obst\u00e1culos a trav\u00e9s de la mara\u00f1a de regulaciones que crece r\u00e1pidamente.<\/p> <h2>\u00bfQu\u00e9 es un compliance?<\/h2> <p>La evaluaci\u00f3n independiente dentro de la organizaci\u00f3n es una funci\u00f3n del <em><a href=\"https:\/\/www.amitai.com\/es\/compliance-importancia-empresas\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener noreferrer\"><strong>compliance.<\/strong><\/a><\/em>\u00a0En ese sentido, el oficial de cumplimiento es el responsable del dise\u00f1o y la operaci\u00f3n de un sistema de medidas de control que debe <strong>garantizar la veracidad financiera de las cifras y la informaci\u00f3n<\/strong>. Asimismo, verifica\u00a0que la organizaci\u00f3n opere dentro de las leyes y regulaciones existentes, y brinda informaci\u00f3n sobre la eficiencia y eficacia de esta. Conceptos como organizaci\u00f3n administrativa, an\u00e1lisis de riesgos, controles internos y declaraci\u00f3n de control son fundamentales para esto.<\/p> <h2>\u00c9tica empresarial<\/h2> <p>Adem\u00e1s de las regulaciones legales, este oficial\u00a0tambi\u00e9n aplica los est\u00e1ndares y reglas de conducta que en una empresa se establecen. Los grandes emprendedores siempre han sabido que sus empresas tambi\u00e9n tienen una responsabilidad social y moral que asumir. En sus acciones y decisiones diarias, tambi\u00e9n como modelos a seguir, ejemplifican estos valores de la cultura corporativa y, por lo tanto, los transmiten a sus empleados.<\/p> <p><a href=\"https:\/\/www.amitai.com\/es\/caracteristicas-tiene-empleado-etico\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener noreferrer\">La virtud del individuo<\/a>, sus convicciones morales y sus valores <strong>son pilares clave para una gesti\u00f3n exitosa del cumplimiento<\/strong>. A esto, sin embargo, se suma la calidad moral de la empresa como organizaci\u00f3n, sus procesos, incentivos, mecanismos de control y cultura de gesti\u00f3n.<\/p> <h2>Funciones\u00a0de compliance<\/h2> <p>Entre las <strong>funciones de compliance <\/strong>est\u00e1 monitorear el acatamiento de las leyes y regulaciones dentro de una organizaci\u00f3n. Sin embargo, existe un debate sobre su tarea exacta. \u00bfEl <strong>rol de compliance<\/strong>\u00a0se limita a verificar si la organizaci\u00f3n y sus empleados acatan las leyes y regulaciones? \u00bfO tambi\u00e9n es responsable de fomentar un comportamiento orientado al cumplimiento? En este \u00faltimo caso, su funci\u00f3n es m\u00e1s amplia.<\/p> <p>Para la efectividad del cargo, es necesario no solo monitorear e identificar, sino tambi\u00e9n asesorar. Sus\u00a0actividades principales son las siguientes:<\/p> <h3>Gesti\u00f3n de riesgos empresariales<\/h3> <p>Al realizar un an\u00e1lisis de riesgos, queda claro <strong>d\u00f3nde se encuentran los mayores riesgos de cumplimiento<\/strong>. Los resultados orientan las actividades de este oficial, que se registran en el plan anual y\/o el plan de control. Los conceptos centrales para la realizaci\u00f3n del an\u00e1lisis de riesgos son la matriz de tolerancia, la valoraci\u00f3n del riesgo, las l\u00edneas de defensa y las medidas de control.<\/p> <h3>Controles internos<\/h3> <p>Aqu\u00ed, el \u00e9nfasis de las funciones\u00a0est\u00e1 en verificar realmente <strong>si los empleados se adhieren a los acuerdos de procedimiento <\/strong>que se han hecho. Con base en el plan de auditor\u00eda, para las actividades con alto riesgo de cumplimiento, se comprueba si se est\u00e1n acatando los acuerdos de proceso realizados para mitigar estos riesgos. El n\u00facleo de la declaraci\u00f3n del control es la rendici\u00f3n de cuentas por el funcionamiento de las medidas destinadas a eliminar o reducir las consecuencias de los riesgos que surgen cuando se alcanzan los objetivos.<\/p> <h3>Optimizaci\u00f3n de procesos<\/h3> <p>Tiene un papel en la evaluaci\u00f3n continua de los procesos comerciales y sus hallazgos forman parte de la informaci\u00f3n destinada a mejorarlos. No solo tiene una funci\u00f3n de se\u00f1alizaci\u00f3n, sino tambi\u00e9n de asesoramiento para optimizar la ejecuci\u00f3n dentro de la organizaci\u00f3n. El oficial de cumplimiento no hace esto solo, lo hace junto con toda la empresa.<\/p> <p>El <strong>compliance<\/strong> no solo considera los riesgos financieros, sino todo tipo de <strong>riesgos que surgen del incumplimiento de las <a href=\"https:\/\/www.amitai.com\/es\/mantener-cumplimiento-normativo-filosofia-empresa\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener noreferrer\">leyes y regulaciones<\/a><\/strong>. El oficial de cumplimiento moderno, adem\u00e1s de observar, tambi\u00e9n aconseja, porque se siente responsable de provocar cambios reales en el comportamiento.<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Los intereses de la empresa est\u00e1n orientados al \u00e9xito econ\u00f3mico. El cumplimiento parece interponerse en el camino. 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