{"id":3527,"date":"2021-05-04T19:18:52","date_gmt":"2021-05-05T01:18:52","guid":{"rendered":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/?p=3527"},"modified":"2021-06-11T15:43:13","modified_gmt":"2021-06-11T21:43:13","slug":"10-claves-sobre-etica-y-cumplimiento-empresarial","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/10-claves-sobre-etica-y-cumplimiento-empresarial\/","title":{"rendered":"10 claves sobre la \u00e9tica y cumplimiento empresarial"},"content":{"rendered":"

Dentro de las operaciones empresariales, un elemento cr\u00edtico es un programa de \u00c9tica y cumplimiento<\/strong> <\/a>robusto. Este es el responsable de detectar, prevenir, solucionar y supervisar los casos de malas conductas. Si se mantiene un sistema efectivo, ser\u00e1 una evidencia amplia del compromiso con la ley y las personas.<\/p>

El propio programa impone est\u00e1ndares anticorrupci\u00f3n que identifican, previenen, detectan y corrigen los riesgos. A continuaci\u00f3n, te explicaremos los elementos clave.<\/p>

Diez elementos clave para lograr un programa exitoso para el cumplimiento corporativo<\/h2>
  1. \u00a0Debe existir una cultura corporativa<\/strong> con el tono marcado por la gerencia, el consejo de direcci\u00f3n y todo el nivel ejecutivo, para promover un liderazgo fuerte. Es imprescindible que aquellos que detenten la responsabilidad practiquen con el ejemplo. Es decir, que siempre se pase de las palabras a la acci\u00f3n.<\/li>
  2. El c\u00f3digo de \u00e9tica<\/a> de la empresa debe ser un componente fuerte del programa<\/strong> y estar accesible f\u00e1cilmente para consulta por parte de todo el personal. Debe establecerse un compromiso claro y conciso para combatir la corrupci\u00f3n<\/a>, los sobornos y las malas conductas.<\/li>
  3. El programa debe enfatizar una comunicaci\u00f3n abierta y una cultura empresarial<\/strong> como parte esencial de todas las operaciones del corporativo. Debe promover y poner a disposici\u00f3n de modo sencillo la cultura empresarial y el compromiso para cumplirlo.<\/li>
  4. Todo el personal dentro de la compa\u00f1\u00eda debe recibir una capacitaci\u00f3n anual y obligatoria<\/strong>, la cual debe actualizarse y revisarse de manera continua. Las sesiones formativas deben ser espec\u00edficas a la hoja de asignaci\u00f3n de tareas del personal, por ejemplo, siguiendo la Foreign Corrupt Practices Act<\/a>..<\/li>
  5. El programa debe incluir un enfoque claro para la evaluaci\u00f3n, aseguramiento y respuesta ante los riesgos y peligros en todas las transacciones de la empresa<\/strong>. Los procedimientos de evaluaci\u00f3n de riesgos son componentes cr\u00edticos para lograr un programa efectivo.<\/li>
  6. La compa\u00f1\u00eda debe emplear procedimientos consistentes y efectivos de conformidad con las diligencias manejadas\u00a0antes, durante y despu\u00e9s de operaciones importantes o cambios en la compa\u00f1\u00eda<\/strong>. Los acuerdos contractuales significativos, los relevos de funciones, las fusiones y adquisiciones y\u00a0las operaciones internacionales representan ejemplos de transacciones de “alto riesgo”, por lo que deben someterse a un proceso de diligencia debida mucho m\u00e1s riguroso.<\/li>
  7. Un programa efectivo incluye no solamente las medidas disciplinarias<\/strong> apropiadas para las personas que violan las disposiciones, sino que adem\u00e1s debe contemplar medidas que incentiven al personal a promocionar y seguir los lineamientos establecidos. Es igualmente importante recompensar a aquellos que promuevan y alienten\u00a0un seguimiento total y completo del programa.<\/li>
  8. El programa debe dedicar un tiempo significativo a la revisi\u00f3n de los controles internos de la empresa<\/strong>. Estos controles est\u00e1n dise\u00f1ados para detectar y prevenir las discrepancias en las transacciones comerciales, las inconsistencias en pagos y otras actividades contables sospechosas.<\/li>
  9. La compa\u00f1\u00eda debe contar con un registro amplio y detallado\u00a0para documentar los procedimientos<\/strong>. El programa de cumplimiento deber\u00e1 requerir un registro oportuno y la documentaci\u00f3n de toda la informaci\u00f3n relevante respecto de los negocios y las operaciones internas de la empresa, especialmente en las sensibles y de alto riesgo.<\/li>
  10. El programa debe supervisarse permanentemente, adem\u00e1s de evaluarse y actualizarse peri\u00f3dicamente<\/strong>. Un programa efectivo depende de una revisi\u00f3n regular y de la actualizaci\u00f3n de sus previsiones.<\/li> <\/ol>

    Conclusi\u00f3n<\/h2>

    El elemento cr\u00edtico es la asesor\u00eda amplia respecto del cumplimiento y la representaci\u00f3n de un\u00a0departamento jur\u00eddico con experiencia. De ese modo, podr\u00e1s recibir una opini\u00f3n experta sobre la efectividad de la implantaci\u00f3n de tu programa, c\u00f3mo mejorar tus previsiones y c\u00f3mo responder ante las investigaciones de las autoridades correspondientes.<\/p>

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