{"id":1483,"date":"2019-12-19T15:30:29","date_gmt":"2019-12-19T21:30:29","guid":{"rendered":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/?p=1483"},"modified":"2021-06-14T15:26:48","modified_gmt":"2021-06-14T21:26:48","slug":"compliance","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.amitai.com\/es\/compliance\/","title":{"rendered":"El cumplimiento Normativo \u201cCompliance\u201d como filosof\u00eda \u00e9tica."},"content":{"rendered":"<p>&nbsp;<\/p> <p>El entorno legal de negocios del siglo veintiuno no es f\u00e1cil ni sencillo. Existe un creciente volumen de normas que las empresas deben cumplir. As\u00ed mismo, muchas compa\u00f1\u00edas entienden que<strong> las normas legales no son las \u00fanicas ni son suficientes <\/strong>para satisfacer sus expectativas organizacionales.<\/p> <p>Hoy en d\u00eda, el mercado empresarial cuenta con un aliado estrat\u00e9gico, cuya funci\u00f3n es garantizar que la compa\u00f1\u00eda y sus empleados cumplan la normativa, vea de qu\u00e9 se trata:<\/p> <p>&nbsp;<\/p> <h2>\u00bfQu\u00e9 es\u00a0Compliance?<\/h2> <p>&nbsp;<\/p> <p>El <a href=\"https:\/\/www.amitai.com\/es\/compliance-importancia-empresas\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\"><strong>c<\/strong><\/a><strong><a href=\"https:\/\/www.amitai.com\/es\/compliance-importancia-empresas\/\">ompliance<\/a>\u00a0<\/strong>es un sistema de informaci\u00f3n, tambi\u00e9n conocido como <strong>cumplimiento normativo<\/strong>. En otras palabras, es un medio que le provee la informaci\u00f3n que necesita para evaluar, predecir y administrar el riesgo de manera efectiva, usando la m\u00e1s completa herramienta tecnol\u00f3gica para la ejecuci\u00f3n de las normas. De esta forma,<strong> podr\u00e1 proveer una excelente atenci\u00f3n tanto a clientes como a proveedores y a empleados.\u00a0\u00a0<\/strong><\/p> <p>&nbsp;<\/p> <h3>\u00bfQu\u00e9 obligaciones deben cumplir las organizaciones?<\/h3> <p>&nbsp;<\/p> <ul> <li>1. Las que est\u00e1n obligadas a cumplir por exigencias de la ley o de los poderes p\u00fablicos.<\/li> <li>2. Las que<strong> eligen cumplir voluntariamente, algunas pol\u00edticas a los que la organizaci\u00f3n se haya ce\u00f1ido (su propio c\u00f3digo \u00e9tico).\u00a0<\/strong><\/li> <\/ul> <p>&nbsp;<\/p> <p>En la medida en que se incorporan los c\u00f3digos \u00e9ticos o de comportamiento, la funci\u00f3n de nuestro aliado estrat\u00e9gico pasa de ser solo un elemento que vela por el cumplimiento de la ley, plante\u00e1ndose si las conductas tambi\u00e9n se adaptan a los valores que asume y hace p\u00fablicos nuestra empresa.<\/p> <p>&nbsp;<\/p> <h3>\u00bfQu\u00e9\u00a0beneficios\u00a0puede obtener al implementar este sistema de informaci\u00f3n?<\/h3> <p>&nbsp;<\/p> <ol> <li>Detenci\u00f3n r\u00e1pida de malas pr\u00e1cticas por parte de l\u00edderes y empleados.<\/li> <li>Dise\u00f1ar los <strong>controles <\/strong>para proteger la empresa de los riesgos identificados.<\/li> <li>Mejorar la imagen de la organizaci\u00f3n.<\/li> <li>Generaci\u00f3n de confianza en empleados, proveedores, clientes, y dem\u00e1s socios comerciales.<\/li> <li><strong>Asesorar a la organizaci\u00f3n sobre normas y controles.\u00a0<\/strong><\/li> <li>Hacer formaci\u00f3n a los empleados y directivos sobre los riesgos que les competen.<\/li> <li>Contar con un sistema eficaz que detecte las m\u00faltiples obligaciones a que\u00a0est\u00e1\u00a0sometida la compa\u00f1\u00eda.<\/li> <li>Tener una <strong>ventaja competitiva<\/strong> a la hora de licitaciones en proyectos gubernamentales o internacionales.<\/li> <li>Reducir el riesgo de fraude interno, a trav\u00e9s de un mayor control sobre lo que sucede dentro de la empresa.<\/li> <\/ol> <p>&nbsp;<\/p> <h3>Veamos ahora las tres caracter\u00edsticas con las que debe contar el equipo contratado para ejercer la labor anteriormente mencionada.<\/h3> <p>&nbsp;<\/p> <ul> <li>1. <strong>Independencia<\/strong>: A la hora de recoger la informaci\u00f3n de cada \u00e1rea de la compa\u00f1\u00eda y de implementar los controles.<\/li> <li>2. <strong>Autoridad<\/strong>: El equipo contratado tendr\u00e1 las labores de un revisor fiscal, por lo tanto, deber\u00e1 tener cierto tipo de autoridad que le permita adentrarse tanto en las tareas m\u00e1s b\u00e1sicas como en las m\u00e1s complejas de la empresa.<\/li> <li>3. <strong>Recursos suficientes<\/strong>: La empresa deber\u00e1 proveer al equipo de todos los requerimientos que solicite para ejecutar la operaci\u00f3n para la que se le ha contratado.<\/li> <\/ul> <p>&nbsp;<\/p> <p>En cuanto a la forma de aplicaci\u00f3n, debemos tener en cuenta que \u00e9sta var\u00eda seg\u00fan el enfoque de la empresa. Ejemplo: tama\u00f1o, tipo de empresa, estructura organizativa, etc. Con todo, <strong>revisemos a continuaci\u00f3n, los pasos s a seguir:\u00a0<\/strong><\/p> <p>&nbsp;<\/p> <blockquote><p>Tambi\u00e9n te va a interesar:\u00a0<a href=\"https:\/\/www.amitai.com\/es\/5-practicas-desarrollar-una-conducta-etica\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">5 pr\u00e1cticas para desarrollar una conducta \u00e9tica<\/a><\/p><\/blockquote> <p>&nbsp;<\/p> <h3>Paso 1: Crear un equipo<\/h3> <p>&nbsp;<\/p> <p>Es importante que usted forme un equipo especifico, este debe estar conformado por expertos en todas las \u00e1reas de la empresa, debido a que solo de esta manera es posible cubrir todos los \u00e1mbitos de inter\u00e9s. Si se requieren especialistas,<strong> se pueden contratar abogados, asesores fiscales, etc.\u00a0<\/strong><\/p> <p>&nbsp;<\/p> <h3>Paso 2: An\u00e1lisis<\/h3> <p>&nbsp;<\/p> <p>Una de las tareas m\u00e1s importantes del equipo es hacer un an\u00e1lisis de la situaci\u00f3n, esto con el fin de identificar los riesgos a los que est\u00e1 sometida la empresa. A continuaci\u00f3n, algunos de ellos:<\/p> <p>&nbsp;<\/p> <ul> <li>1.<strong> Derecho laboral <\/strong>(protecci\u00f3n al empleado).<\/li> <li>2. Derecho penal (fraude, evasi\u00f3n fiscal, robo, etc.).<\/li> <li>3. Derecho tributario (declaraciones de impuestos).<\/li> <li>4. Legislaci\u00f3n\u00a0medioambiental.<\/li> <\/ul> <p>&nbsp;<\/p> <h3>Paso 3: Formular y comunicar las normas y controles<\/h3> <p>&nbsp;<\/p> <p>Veamos una forma de\u00a0estructurar\u00a0las normas y controles:<\/p> <p>&nbsp;<\/p> <ul> <li>1. Normas de conducta.<\/li> <li>2. Normas concretas (regalos a socios, comportamiento con los empleados, tratamiento a la competencia).<\/li> <li>3. Personas a quienes acudir y ruta para denunciar las infracciones.<\/li> <li>4. Documentos para las infracciones.<\/li> <li>5. Procedimiento a las sanciones (despidos, reducciones de salario, pago de indemnizaciones, etc.).<\/li> <\/ul> <p>&nbsp;<\/p> <p>Estas normas o pol\u00edticas establecidas <strong>deben ser comunicadas a toda la empresa<\/strong>, se deben hacer jornadas de sensibilizaci\u00f3n sobre las nuevas normas y, por ende, la nueva cultura organizacional. No olvidar incluir tambi\u00e9n a los directivos, socios, proveedores y en general a todos los socios comerciales.<\/p> <p>&nbsp;<\/p> <p><img decoding=\"async\" class=\"wp-image-1490 size-full aligncenter\" src=\"https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-content\/uploads\/2019\/12\/imageedit_81_2612899024.jpg\" alt=\"Qu\u00e9 es\u00a0Compliance\" width=\"642\" height=\"428\" srcset=\"https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-content\/uploads\/2019\/12\/imageedit_81_2612899024.jpg 642w, https:\/\/www.amitai.com\/es\/wp-content\/uploads\/2019\/12\/imageedit_81_2612899024-300x200.jpg 300w\" sizes=\"(max-width: 642px) 100vw, 642px\" \/><\/p> <p>&nbsp;<\/p> <h3>Paso 4: Implementaci\u00f3n de la operaci\u00f3n<\/h3> <p>&nbsp;<\/p> <p><strong>Debe existir un l\u00edder de cumplimiento normativo<\/strong>, dentro de sus tareas destacamos las siguientes:<\/p> <p>&nbsp;<\/p> <ul> <li>1. Implementar y aplicar el sistema normativo.<\/li> <li>2. Controlar la calidad de manera permanente.<\/li> <li>3. Organizar y ejecutar\u00a0talleres\u00a0de formaci\u00f3n.<\/li> <li>4. Seguir las actualizaciones\u00a0legales\u00a0y jur\u00eddicas.<\/li> <li>5. Adaptar o cambiar el sistema de gesti\u00f3n cuando sea necesario.<\/li> <li>6. Dar informes a la direcci\u00f3n de manera regular.<\/li> <li>7. Llevar un informe de infracciones identificadas.<\/li> <\/ul> <p>&nbsp;<\/p> <h3>Ahora bien,\u00a0\u00bfPor qu\u00e9 es importante tomar en cuenta la cultura \u00e9tica organizacional?<\/h3> <p>&nbsp;<\/p> <p>En este apartado hablamos de las normas o pautas de comportamiento que aparecen en las pol\u00edticas o textos al interior de cualquier empresa y c\u00f3mo alinearlos con la implementaci\u00f3n de nuestro sistema de gesti\u00f3n de informaci\u00f3n. En cuanto al equipo de cumplimiento normativo nos aseguramos de que los miembros de la organizaci\u00f3n <strong>no act\u00faen contra la regulaci\u00f3n de las normas o leyes<\/strong>, y en cuanto a la \u00e9tica, nos encargamos de mejorar el ambiente de responsabilidad entre los empleados y directivos.<\/p> <p>De esta forma, las dos partes contribuyen en la formaci\u00f3n de una organizaci\u00f3n integral, que al mismo tiempo que previene las pr\u00e1cticas il\u00edcitas, fomenta un buen\u00a0<a title=\"Compliance\" href=\"https:\/\/www.amitai.com\/es\/medir-clima-laboral-empresa\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\" name=\"Compliance\">clima laboral<\/a>. M\u00e1s all\u00e1 de requisitos legales, nuestro aliado estrat\u00e9gico nos provee las herramientas para mantener un compromiso \u00e9tico que asumen todos los miembros de la empresa.<\/p> <p>A manera de conclusi\u00f3n, no se concibe que una empresa cumpla escrupulosamente con lo que manda la ley, <strong>pero olvide sus propios principios y valores, sobre todo si son difundidos a trav\u00e9s de su c\u00f3digo \u00e9tico y otras pol\u00edticas.\u00a0<\/strong><\/p> <p>&nbsp;<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>&nbsp; El entorno legal de negocios del siglo veintiuno no es f\u00e1cil ni sencillo. 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